国泰君安的约定是回购交易产品基本交易流程？

1. 国泰君安的约定是回购交易产品基本交易流程？

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

签署协议：符合业务资格的投资者可提出申请，经公司审核后，双方签署《客户协议》、《风险揭示书》。
协商确定交易：投资者与我公司协商确定每笔交易要素内容，并在《客户协议》下签署每笔交易对应的《交易协议书》。
初始交易委托：投资者根据签署的《交易协议书》在初始交易日（T日）提交委托，证券公司进行申报，由交易所确认成交，投资者在T+2日即获得资金。
购回交易委托：投资者根据签署的《交易协议书》在购回交易日（T日）提交委托，证券公司进行申报，由交易所确认成交，投资者在T+2日即获得证券。

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回答人员：国泰君安证券客户经理 洪经理（员工工号009301）
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2. 国泰君安的约定是回购交易的基本要素及要求

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

初始交易日：进行初始交易的日期；购回交易日：进行购回交易的日期，距离初始交易日的天数不得超过182天。
标的证券：同时满足○1上交所上市交易的可流通股票、基金和债券；○2中证500指数、沪深300指数的沪市成分股、ETF指数基金、封闭式基金、上交所交易债券；○3非ST、*ST股票；○4流通市值不低于15亿元；○5过去三个月累积涨幅不超过100%；○6不属于法律法规限制我公司的禁买股票（如海通证券等）；○7不得为非流通股份、限售流通股份、以及个人投资者持有的解除限售存量股份；○8不得为客户持股（包括作为一致行动人持有）比例超过5%的股东、上市公司董事、监事或高管持有的该公司股份。
初始交易成交金额：双方协商的投资者卖出证券成交金额，约为市值的50%。
融资利率（购回价格）：一般在9%-10%水平，根据市场利率变化调整。
购回交易成交金额：根据初始交易金额、期间利息及费用计算的投资者购回证券的成交金额。

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回答人员：国泰君安证券客户经理 洪经理（员工工号009301）
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3. 国泰君安的约定是回购交易里什么情况属于投资者违约？投资者应承担什么违约责任？

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

违约情况：1）交易的履约保障比例达到或低于最低值130%，投资者未在下一个交易日提前购回，也未按约定新开交易提供履约保障；2）公司根据协议，要求投资者提前购回，投资者未在指定日期进行购回。

违约责任：1）双方可以协商择日进行购回交易，但投资者必须支付违约期间的违约金，违约金为初始交易成交金额的万分之三并按日累计，直至投资者履约购回或其违约责任解除；2）违约期间，若交易的履约保障比例达到或低于终止值110%，或交易期满182天仍未购回，则购回交易终止，证券公司有权处置标的证券收回资金。

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回答人员：国泰君安证券理财经理罗经理
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4. 国泰君安的约定是回购交易里什么情况属于投资者违约？投资者应承担什么违约责任？

违约情况：1）交易的履约保障比例达到或低于最低值130%，投资者未在下一个交易日提前购回，也未按约定新开交易提供履约保障；2）公司根据协议，要求投资者提前购回，投资者未在指定日期进行购回。违约责任：1）双方可以协商择日进行购回交易，但投资者必须支付违约期间的违约金，违约金为初始交易成交金额的万分之三并按日累计，直至投资者履约购回或其违约责任解除；2）违约期间，若交易的履约保障比例达到或低于终止值110%，或交易期满182天仍未购回，则购回交易终止，证券公司有权处置标的证券收回资金。

5. 什么是国泰君安的约定购回式证券交易？

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为，包括初始交易、购回交易两笔交易。
投资者与证券公司国泰君安协商交易并签署协议，通过上交所综合业务平台完成交易，中国结算公司提供清算交收服务。

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回答人员：国泰君安证券客户经理 屠经理
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6. 国泰君安的约定是回购交易产品服务对象是哪些？有何优势？

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

产品主要面向持有流通股权并具有融资需求的机构客户，可盘活存量流通股权。客户要求：○1上海A股证券账户指定我公司的时间不少于6个月；○2客户账户总资产不低于500万元；○3试点期间，限于机构投资者。
与质押融资、融资融券等交易比较，该产品具有以下优势。交易效率高：T日达成交易，T+2日即可获得资金。
融资效率高：平均而言，可获资金约为证券市值的50%。
融资成本低：融资成本约为9%-10%，相比典当、信托融资更低。
资金用途灵活用途无明确限制，可提取资金用于生产经营，也可进行证券投资；
交易灵活：客户可以根据实际资金使用安排，选择提前或延期购回证券。

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回答人员：国泰君安证券客户经理 洪经理（员工工号009301）
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7. 国泰君安的约定是回购交易产品如何通过新开交易提高履约保障比例？

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

投资者可与证券公司达成一笔新的约定购回式证券交易（“补充交易”），并指定新交易与以前某笔交易（“原交易”）合并计算履约保障比例，且合并计算后履约保障比例得以提升：○1投资者可在一笔交易上，先后追加多笔新交易提供履约保障，并对一揽子交易合并计算履约保障比例；
○2当履约保障比例低于最低值130%时，新开交易后，合并计算的履约保障比例不得低于警戒值150%；
○3在原交易履约购回前，投资者一般不得提前购回补充交易，除非提前购回补充交易后，剩余交易的履约保障比例仍然不低于警戒值150%。

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回答人员：国泰君安证券理财经理罗经理
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8. 国泰君安的约定是回购交易产品投资者是否可以提前购回和延期购回？

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

投资者可以按实际资金安排提前购回标的证券，自主控制融资成本。交易期满，投资者也可与公司协商延期购回，但延期后总购回期限不超过182天。发生提前购回或延期购回的，融资成本根据实际购回期限计算资金利息。

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回答人员：国泰君安证券理财经理罗经理
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